délit d’initié : Sebi s’inspire du livre sur l’IA des casinos de Vegas pour sévir contre le délit d’initié

Mumbai : Les systèmes d’intelligence artificielle (IA) qui ont aidé les casinos de Las Vegas à garder une longueur d’avance sur les joueurs rusés pourraient bientôt aider le régulateur indien des marchés de capitaux dans sa répression des délits d’initiés.

Le Securities and Exchange Board of India (Sebi) est en pourparlers avec l’un des principaux fournisseurs d’IA basé aux États-Unis pour acheter un tel système, ont déclaré des personnes ayant une connaissance directe du sujet. Si l’accord est conclu, l’entreprise personnalisera le logiciel en fonction des exigences de Sebi.

“La société a fait une démonstration en direct à Sebi il y a quelques semaines sur le fonctionnement du logiciel et sur les personnalisations possibles sur la plate-forme”, a déclaré l’une des personnes.

Le haut niveau de précision du système d’IA du casino pour déclencher des alertes rouges en cas de transactions anormales est la raison pour laquelle Sebi envisage la proposition.

“Les IA de casino sont livrées avec des systèmes de gestion des risques supérieurs par rapport aux analyses de données traditionnelles utilisées par les régulateurs, car la marge d’erreur de ces IA est très mince. Ne pas détecter ne serait-ce qu’un seul joueur voyou pourrait coûter sept chiffres à un casino”, a déclaré la personne. ajoutée.

Un e-mail envoyé à Sebi demandant un commentaire est resté sans réponse jusqu’à l’heure de presse lundi.

De nombreux régulateurs financiers mondiaux, en particulier dans le monde occidental, utilisent ou envisagent de tels programmes d’IA pour coincer les contrevenants aux lois sur les valeurs mobilières.

Les IA de casino ont principalement deux objectifs : elles fournissent un « casino intuitif » et aident à la gestion des risques. Le casino intuitif remplace un joueur humain par un code logiciel et permet aux clients du casino de jouer contre des machines. Cette fonction de l’IA peut être de peu d’utilité pour les régulateurs comme Sebi. Cependant, la deuxième fonction, qui est la gestion des risques dans laquelle ils analysent automatiquement les paris en cours, les modes de paiement et les profils des joueurs pour extraire les tendances suspectes et alerter le casino, les intéresse.

Sebi investit davantage dans la technologie ces jours-ci pour réprimer les délits d’initiés et autres violations des valeurs mobilières, car les volumes sans cesse croissants et l’utilisation de logiciels avancés par les acteurs du marché ont rendu fastidieux de ne compter que sur les capacités humaines. Jusqu’à récemment, le régulateur s’appuyait principalement sur les conseils et les informations des bourses et des intermédiaires du marché pour enquêter sur les délits en col blanc, mais il a été constaté qu’il souhaitait constituer des dossiers étanches contre les délits d’initiés.

Selon les experts, les IA de casino ont la capacité d’attirer l’attention des régulateurs sur les transactions synchronisées qui sont soit effectuées sur la base de conseils d’initiés, soit pour gérer un stock. Par exemple, il pourrait y avoir un groupe de 20 opérateurs boursiers répartis dans tout le pays qui travaillent ensemble pour manipuler un stock. Dans certaines situations, il se peut également que ces 20 commerçants n’agissent pas de concert mais reçoivent le même tuyau d’initié.

Les infractions de premier plan et de délit d’initié ont toujours été difficiles à prouver pour Sebi en l’absence de preuves directes dans la plupart des cas. Cela a incité le régulateur à construire des algorithmes sur mesure, établissant des corrélations entre les entités et les individus. Les systèmes du régulateur traitent environ 20 millions de transactions par jour ainsi que les détails associés pour vérifier la probabilité qu’un investisseur se livre à un délit d’initié.

“Nous avons constaté une augmentation drastique du nombre d’enquêtes sur les délits d’initiés menées par Sebi au cours de la dernière année après avoir renforcé les systèmes de surveillance à l’aide de la technologie”, a déclaré Tomu Francis, partenaire, Khaitan & Co. “Nous recevons beaucoup de demandes de nos clients concernant de telles enquêtes et il ne fait aucun doute que l’examen minutieux des métiers a augmenté depuis l’adoption de la technologie. »

Les commerçants «à haut risque» pourraient être soumis à l’examen minutieux de Sebi si la plate-forme d’IA du casino est mise en œuvre. Dans le cas des casinos, les clients à haut risque sont ceux qui sont surendettés ou qui ont tendance à placer des paris erratiques. Pour Sebi, ces plateformes pourraient signaler des entités ou des individus qui prennent fréquemment des paris sauvages sur le marché et garder un onglet spécial sur ces entités.

“Il n’y a rien d’illégal si un commerçant place de tels paris sauvages, mais si les paris fonctionnent presque à chaque fois en faveur du commerçant, cela pourrait signifier que le commerçant agissait sur la base d’un tuyau d’initié”, a déclaré le fondateur d’un fournisseur d’algo de premier plan. sur le marché des valeurs mobilières. “La plupart des logiciels d’analyse de données traditionnels sont bons pour repérer les connexions grâce aux informations de fond que les régulateurs ont, y compris l’empreinte des médias sociaux de ces personnes, mais les IA de Casino ont la capacité de repérer les tendances même lorsqu’il y a peu de données de fond”, a-t-il ajouté. Ces IA sont également dotées de fonctionnalités anti-blanchiment et sont donc très populaires parmi les régulateurs fiscaux du monde entier, a ajouté la personne.

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